信披違規(guī)+違規(guī)輸血股東！天風證券連收罰單，合計被罰超4000萬
3月13日晚間，天風證券（601162.SH）公告稱，因涉嫌信息披露違法違規(guī)、違法為股東提供融資，公司于3月13日收到中國證監(jiān)會湖北監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰決定書》。同日，天風證券還公告稱，公司收到福建證監(jiān)局針對其涉及永安林業(yè)持股變動信披違規(guī)的另一份《行政處罰決定書》。
根據(jù)處罰決定，天風證券被兩地證監(jiān)局處以1900萬元罰款，疊加對相關(guān)負責人的罰款2270萬元，合計數(shù)額超過4000萬元。此外，湖北證監(jiān)局還對天風證券時任董事長余磊、時任副總裁兼財務(wù)總監(jiān)許欣采取終身證券市場禁入措施。
連收大額罰單
在湖北證監(jiān)局的相關(guān)處罰中，天風證券的信披違規(guī)包括：2020年至2022年年報未按規(guī)定披露與股東武漢當代科技產(chǎn)業(yè)集團股份有限公司（下稱“當代集團”）關(guān)聯(lián)交易，未按規(guī)定披露與當代集團其他類型關(guān)聯(lián)交易；2021年年報未按規(guī)定披露與光谷融資租賃關(guān)聯(lián)交易。
其中，2020年至2022年期間，天風證券在當代集團的要求下，通過子公司資金劃轉(zhuǎn)、指定投資紓困項目、私募基金產(chǎn)品購買當代集團或其關(guān)聯(lián)人發(fā)行的債券以及自營部門逆回購的方式累計為當代集團提供55.02億元融資。天風證券還以管理的客戶資產(chǎn)通過認購集合資金信托計劃，為當代集團提供10.12億元融資；通過在一級市場購買當代系債券，為當代集團提供4.92億元融資；通過與2只私募基金開展當代系債券逆回購，為當代集團提供15.2億元融資。
在福建證監(jiān)局的相關(guān)處罰中，天風證券未及時披露永安林業(yè)持股變動信息行為。福建省泉州市中級人民法院作出《執(zhí)行裁定書》，裁定將被執(zhí)行人蘇某旭、福建南安雄創(chuàng)投資中心（有限合伙）合計持有的4137.2萬股股永安林業(yè)股票及紅利交付天風證券抵償相關(guān)債務(wù)，并載明“上述財產(chǎn)權(quán)自本裁定送達申請執(zhí)行人時起轉(zhuǎn)移”。2021年12月31日，天風證券作為申請執(zhí)行人簽收了上述《執(zhí)行裁定書》，其持有的永安林業(yè)股票占永安林業(yè)總股本的12.29%。但天風證券遲至2022年2月23日、2022年3月7日才分別向永安林業(yè)發(fā)出《告知函》。
結(jié)合相關(guān)違法事實，湖北證監(jiān)局對天風證券及5名相關(guān)責任人進行了處罰：對天風證券罰款1500萬元；對余磊給予警告，并處以600萬元罰款，終身證券市場禁入；對許欣給予警告，并處以600萬元罰款，終身證券市場禁入；對時任天風證券副總裁、常務(wù)副總裁翟晨曦給予警告，并處以330萬元罰款；對時任天風證券董事、總裁王琳晶給予警告，并處以300萬元罰款；對時任天風證券常務(wù)副總裁馮琳給予警告，并處以300萬元罰款。
結(jié)合相關(guān)違法事實，福建證監(jiān)局對天風證券股份有限公司責令改正，給予警告，并處以400萬元罰款。王琳晶警告，并處以140萬元罰款。
預計2025扭虧為盈
公開信息顯示，天風證券成立于2000年，注冊資本100.74億元，注冊地為湖北省武漢市，法定代表人龐介民，2018年在上海證券交易所上市。
天風證券官網(wǎng)顯示，公司是由湖北省屬唯一金融服務(wù)類企業(yè)——湖北宏泰集團控股的省屬金融機構(gòu)。截至最新年報數(shù)據(jù)顯示，天風證券總資產(chǎn)近千億元，擁有29家分公司、77家營業(yè)部以及多家全資或控股子公司。
根據(jù)此前的公告，2018年末至2021年末當代集團與旗下的人福醫(yī)藥一直都是天風證券的第一大股東。2022年，“當代系”債務(wù)暴雷，多只債券出現(xiàn)違約，其對天風證券的掌控開始削弱。湖北省屬國企宏泰集團受讓人福醫(yī)藥、聯(lián)發(fā)投集團所持有天風證券的股份，2023年2月宏泰集團正式成為天風證券的控股股東。
天風證券2025年業(yè)績預告顯示，經(jīng)初步測算，公司預計2025年度實現(xiàn)歸屬于母公司所有者的凈利潤為1.25億元到1.85億元，與上年同期（法定披露數(shù)據(jù)）的虧損2970.91萬元相比，將實現(xiàn)扭虧為盈。同時，預計扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤為1.38億元到1.98億元。
（大眾新聞·經(jīng)濟導報記者 劉勇）
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