近日，山東證監(jiān)局發(fā)布行政監(jiān)管措施決定書，國(guó)投證券股份有限公司（下稱“國(guó)投證券”）棗莊青檀中路證券營(yíng)業(yè)部及相關(guān)責(zé)任人因涉及營(yíng)銷活動(dòng)管理不到位被出具警示函。
決定書顯示，國(guó)投證券棗莊青檀中路證券營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷活動(dòng)管理不到位，在營(yíng)銷活動(dòng)中向投資者贈(zèng)送實(shí)物禮品。上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定。王偉作為該營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，對(duì)上述問題負(fù)有直接責(zé)任。
對(duì)此，山東證監(jiān)局決定對(duì)國(guó)投證券棗莊青檀中路證券營(yíng)業(yè)部、王偉出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。
公開信息顯示，國(guó)投證券是國(guó)家開發(fā)投資集團(tuán)旗下國(guó)有控股的全牌照綜合類券商，成立于2006年，注冊(cè)資本100億元，注冊(cè)地為深圳市，法定代表人為王蘇望。公司以證券經(jīng)紀(jì)、投資咨詢、承銷保薦、自營(yíng)交易及資產(chǎn)管理為核心業(yè)務(wù)，構(gòu)建了覆蓋全國(guó)的金融服務(wù)網(wǎng)絡(luò)。
作為國(guó)有資本控股的金融機(jī)構(gòu)，國(guó)投證券通過多元化業(yè)務(wù)布局和專業(yè)服務(wù)能力，在資本市場(chǎng)服務(wù)領(lǐng)域形成了穩(wěn)定競(jìng)爭(zhēng)力。公司已連續(xù)多年實(shí)現(xiàn)盈利，資產(chǎn)規(guī)模穩(wěn)步增長(zhǎng)，多項(xiàng)業(yè)務(wù)排名居行業(yè)前列。
從股權(quán)結(jié)構(gòu)看，國(guó)投資本（600061.SH）是國(guó)投證券的控股股東，持股99.9969%，上海毅勝投資有限公司持有0.0031%股份。上海毅勝投資有限公司則是國(guó)投資本的全資子公司。
國(guó)投證券官網(wǎng)顯示，公司在北京、上海、廣州、汕頭、佛山等地設(shè)立50家分公司，在25個(gè)省級(jí)行政區(qū)設(shè)有225家證券營(yíng)業(yè)部、275家營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。公司全資控股國(guó)投證券國(guó)際金融控股有限公司、國(guó)投期貨有限公司、國(guó)投國(guó)證私募股權(quán)基金管理有限公司、國(guó)投證券投資有限公司、國(guó)投證券資產(chǎn)管理有限公司、國(guó)證商業(yè)服務(wù)（深圳）有限公司，參股安信基金管理有限責(zé)任公司等。
（大眾新聞·經(jīng)濟(jì)導(dǎo)報(bào)記者 劉勇）
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