1月21日，安徽證監(jiān)局網(wǎng)站刊發(fā)兩條行政監(jiān)管措施決定書，直指馬鞍山哲方智能機(jī)器人投資管理有限公司（以下簡稱“馬鞍山哲方”）在私募基金業(yè)務(wù)中存在的多項(xiàng)違規(guī)行為。公司被采取責(zé)令改正措施，相關(guān)責(zé)任人喬徽、李皓、李磊則收到警示函，所有違規(guī)記錄均被記入證券期貨市場誠信檔案。
據(jù)安徽證監(jiān)局調(diào)查核實(shí)，馬鞍山哲方在私募基金業(yè)務(wù)開展過程中，存在六大違規(guī)情形：一是玩忽職守，以超出投資者享有的私募基金財產(chǎn)份額為投資者提供質(zhì)押擔(dān)保；二是利用基金財產(chǎn)為投資者以外的第三方牟取利益，通過利益輸送損害基金財產(chǎn)及投資者合法權(quán)益；三是未按基金合同約定履行信息披露義務(wù)，披露信息存在虛假記載，真實(shí)性與準(zhǔn)確性存疑；四是投后管理環(huán)節(jié)履職不盡責(zé)，未能有效保障基金資產(chǎn)安全；五是向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送的基金投資者信息與實(shí)際情況不符，信息報送存在偏差；六是未謹(jǐn)慎勤勉履行投資者適當(dāng)性管理義務(wù)，未能切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。
這些違規(guī)行為已違反《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》（國令第762號）及《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號）的多項(xiàng)相關(guān)規(guī)定�；诖耍不兆C監(jiān)局依據(jù)上述法規(guī)條款，對馬鞍山哲方作出責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，要求公司在收到?jīng)Q定書之日起30日內(nèi)提交書面整改報告。
與此同時，針對相關(guān)責(zé)任人的違規(guī)責(zé)任認(rèn)定也同步落地。其中，喬徽自2016年起至今擔(dān)任公司大股東及實(shí)際控制人，直接負(fù)責(zé)部分私募基金的投資管理工作，對公司超出基金財產(chǎn)份額提供質(zhì)押擔(dān)保、投后管理不盡責(zé)兩項(xiàng)違規(guī)情形負(fù)有直接責(zé)任；李皓自2017年7月起，先后擔(dān)任公司投資經(jīng)理、法定代表人、總經(jīng)理、執(zhí)行董事等核心職務(wù)，對利益輸送、信息披露虛假記載、投后管理不盡責(zé)、投資者信息報送不實(shí)、未履行投資者適當(dāng)性管理義務(wù)五項(xiàng)違規(guī)情形承擔(dān)責(zé)任；李磊自2018年4月至2024年9月期間擔(dān)任公司投資經(jīng)理，對利用基金財產(chǎn)進(jìn)行利益輸送的違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。
安徽證監(jiān)局指出，喬徽、李皓、李磊均未謹(jǐn)慎勤勉履行相關(guān)職責(zé)，違反了私募基金監(jiān)管相關(guān)法規(guī)要求，因此對三人分別采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
愛企查顯示，馬鞍山哲方成立于2016年10月11日，注冊資本2000萬元，注冊地位于馬鞍山經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)紅旗南路2號，法定代表人為李皓，經(jīng)營范圍包括私募股權(quán)投資基金管理、創(chuàng)業(yè)投資基金管理服務(wù)等。
（大眾新聞·經(jīng)濟(jì)導(dǎo)報記者 石憲亮 實(shí)習(xí)生 孫珂）
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