近日,中國證監(jiān)會山東監(jiān)管局對煙臺九銀股權(quán)投資管理有限公司(下稱“煙臺九銀”)及公司總經(jīng)理何元偉出具警示函。

警示函顯示,經(jīng)查,煙臺九銀將部分私募基金的資金募集、投資管理職責(zé)委托他人行使,管理未備案私募基金,未及時填報并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息。
上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理條例》(中華人民共和國國務(wù)院令第762號)第十七條、第二十七條第一款,《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號)第二十三條第七項、第二十三條第九項、第二十五條第一款,《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕71號)第六條第三款的規(guī)定。
何元偉作為煙臺九銀法定代表人、總經(jīng)理,對公司上述行為負(fù)有直接責(zé)任。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號)第三十三條的規(guī)定,山東證監(jiān)局決定對煙臺九銀、何元偉采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
天眼查信息顯示,煙臺九銀 (曾用名:煙臺黑石股權(quán)投資管理有限公司) 成立于2017年,位于山東省煙臺市,是一家以從事商務(wù)服務(wù)業(yè)為主的企業(yè),注冊資本1000萬元,法定代表人為何元偉。
從股權(quán)結(jié)構(gòu)看,何元偉持有煙臺九銀90%的股權(quán),姜言波持有煙臺九銀10%的股權(quán)。
天眼查信息顯示,煙臺九銀對外投資了多家企業(yè),包括煙臺云廚一號投資中心(有限合伙)(持股比例3.54%)、安徽橫望私募基金管理有限公司(持股比例18%)、淄博若谷恒泰股權(quán)投資基金合伙企業(yè)(有限合伙)(持股比例1%)、濟(jì)寧經(jīng)開股權(quán)投資基金合伙企業(yè)(有限合伙)(持股比例0.1%)等。
何元偉除了擔(dān)任煙臺九銀的法定代表人,還是煙臺慧諾建材貿(mào)易有限公司、煙臺康境網(wǎng)絡(luò)科技有限公司等多家公司的法定代表人,并在多家企業(yè)擔(dān)任高管。
(大眾新聞·經(jīng)濟(jì)導(dǎo)報記者 劉勇)
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