“3·15”到來之際，如何保護(hù)資本市場(chǎng)投資者的合法權(quán)益又成了熱門話題。
投資者特別是中小投資者需要被保護(hù)。一方面，他們屬于“弱勢(shì)群體”，在信息、技術(shù)、渠道、知識(shí)等方面都無法與大資本抗衡，失去了應(yīng)有的保護(hù)，中小投資者就會(huì)成為資本市場(chǎng)的“獵物”；另一方面，中小投資者是資本市場(chǎng)的基石，他們的存在促進(jìn)了資本市場(chǎng)的發(fā)展。
2月7日，證監(jiān)會(huì)主席吳清在投資者座談會(huì)上指出，投資者作為資本市場(chǎng)的根基，保護(hù)其合法權(quán)益是證券監(jiān)管工作的重中之重。這凸顯了投資者在資本市場(chǎng)的重要地位。
2024年以來，山東監(jiān)管局與青島監(jiān)管局共發(fā)布16份行政處罰決定書以及188份行政監(jiān)管措施決定書，彰顯出監(jiān)管部門對(duì)投資者利益保護(hù)的高度重視。
在資本市場(chǎng)監(jiān)管體系里，打擊違規(guī)信息披露是維護(hù)市場(chǎng)透明度、切實(shí)保障投資者利益的關(guān)鍵一環(huán)。先達(dá)股份年報(bào)披露存在失真問題，威龍股份在資產(chǎn)減值計(jì)提方面含糊其辭，榮豐控股對(duì)賬戶凍結(jié)情況刻意隱瞞……監(jiān)管部門針對(duì)此類違規(guī)信息披露行為，果斷采取行動(dòng)，作出了70余例信息披露方面監(jiān)管措施。
除對(duì)上市公司嚴(yán)格監(jiān)管外，監(jiān)管部門的觸角延伸到市場(chǎng)各個(gè)角落。2024年，監(jiān)管部門查處3起內(nèi)幕交易和1起短線交易，并依法予以行政處罰。車明光利用內(nèi)幕消息交易齊翔騰達(dá)股票，即便最終虧損9.3萬元，仍被處以50萬元罰款，明確向市場(chǎng)宣告內(nèi)幕交易行為不論盈虧，都將面臨法律的嚴(yán)懲。郭建偉通過內(nèi)幕消息，借用他人賬戶交易山東華鵬股票并獲利566萬元，涉案金額巨大，監(jiān)管局依法對(duì)其 “沒一罰三”，同時(shí)對(duì)借用賬戶和出借賬戶的相關(guān)人員均給予相應(yīng)處罰，實(shí)現(xiàn)對(duì)內(nèi)幕交易利益鏈條的全方位打擊。
中介機(jī)構(gòu)作為資本市場(chǎng)的“看門人”，其執(zhí)業(yè)的規(guī)范性與公正性至關(guān)重要。針對(duì)中介機(jī)構(gòu)日常執(zhí)業(yè)中存在的不履職、不規(guī)范等問題，監(jiān)管部門毫不手軟，共發(fā)出22份警示函。
私募機(jī)構(gòu)在資本市場(chǎng)中兼具投資者與經(jīng)營(yíng)者的雙重角色。監(jiān)管部門針對(duì)私募機(jī)構(gòu)，主要采取現(xiàn)場(chǎng)檢查的監(jiān)管方式，重點(diǎn)圍繞內(nèi)部治理、合規(guī)展業(yè)、信息披露等領(lǐng)域。與此同時(shí)，對(duì)于銀行代理銷售基金過程中出現(xiàn)的違規(guī)行為，監(jiān)管部門同樣嚴(yán)格監(jiān)管，及時(shí)糾正。
在監(jiān)管部門規(guī)范資本市場(chǎng)的同時(shí)，我們也呼吁投資者保護(hù)好自己，遠(yuǎn)離非法集資、拒絕高利誘惑，多學(xué)習(xí)理財(cái)知識(shí)，多關(guān)注國(guó)家的政策宣傳，與各方一道，推動(dòng)中國(guó)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。
（大眾新聞·經(jīng)濟(jì)導(dǎo)報(bào)記者 石憲亮 見習(xí)記者趙帥）
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